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2019年證券從業《金融市場基礎知識》習題練習(8.27)

來源:233網校 2019年8月27日

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2019年證券從業《金融市場基礎知識》習題練習(8.27)

1、中國當前的金融監管體制已經從“一行三會”過渡到“一委一行兩會”,其中“一委一行兩會”包括( )。

Ⅰ.國務院金融穩定發展委員會

Ⅱ.中國人民銀行

Ⅲ.原中國銀監會

Ⅳ.中國銀保監會

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:“一委一行兩會”指國務院金融穩定發展委員會、中國人民銀行、中國證券監督管理委員會以及中國銀行保險監督管理委員會。

2、對從事證券業務的資產評估機構的日常管理,( )應當建立資產評估機構從事證券業務誠信檔案。

Ⅰ.財政部

Ⅱ.商務部

Ⅲ.發改委

Ⅳ.中國證監會

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:財政部、中國證監會應當建立資產評估機構從事證券業務誠信檔案。

3、關于ETF申購或贖回,下列說法正確的有( )。

Ⅰ.在一級市場,投資者可以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票

Ⅱ.ETF通常最小申購、贖回單位是5萬份或10萬份

Ⅲ.在二級市場,ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易,基金買入申報數量為100份或其整數倍

Ⅳ.投資者可以現金申購ETF份額

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:我國ETF的最小申購和贖回單位一般為30萬份、50萬份甚至100萬份以上。ETF與投資者交換的是基金份額和一籃子股票。

4、證券金融公司的職責包括()。

Ⅰ.為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務

Ⅱ.對證券公司融資融券業務運作情況進行監控

Ⅲ.監測分析全市場融資融券情況,運用市場化手段防控風險

Ⅳ.為證券公司融資融券業務提供擔保

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

參考答案:C
參考解析:證券金融公司不以營利為目的,履行下列職責:為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務;對證券公司融資融券業務運行情況進行監控;監測分析全市場融資融券交易情況,運用市場化手段防控風險;中國證監會確定的其他職責。

5、我國混合資本債券的基本特征包括()。

Ⅰ.期限在15年以上

Ⅱ.發行之日起12年內不得贖回

Ⅲ.可以公開發行,也可以定向發行

Ⅳ.商業銀行發行混合資本債券應具備的條件與其發行金融債券完全相同

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:

我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。

商業銀行發行混合資本債券應具備的條件與其發行金融債券完全相同。但商業銀行發行混合資本債券應向中國人民銀行報送的發行申請文件,除了包括其發行金融債券的內容之外,還應同時報送近3年按監管部門要求計算的資本充足率信息和其他債務本息償付情況。

混合資本債券可以公開發行,也可以定向發行。但無論是公開發行還是定向發行,均應進行信用評級。

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