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期货从业《期货法律法规》考试试题每日一练(12月25日)

来源:233网校 2019年12月25日

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期货从业资格考试法律法规每日一练(12月25日)

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【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务?#27169;?#24212;当建立完备的()制度,从而对客户?#30446;?#25143;资料和身份真实性等进行审查。

A.资格审查

B.风险控制

C.协助开户

D.风险隔离

参考答案:C

参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户?#30446;?#25143;资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。

【多选题】中国证监会根据审慎监管原则,结合市场发展形势及期货公司风险管理能力,可以在征求行业意见基础上对期货公司()进行调整。

A.净资本计算标准及最低要求

B.风险监管指标标准

C.风险资本准备计算标准

D.风险预警标准

参考答案:ABC

参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定,中国证监会根据审慎监管原则,结合市场发展形势及期货公司风险管理能力,可以在征求行业意见基础上对期货公司净资本计算标准及最低要求、风险监管指标标准、风险资本准备计算标准等内容进行调整。

?#20061;?#26029;题】金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任。()

参考答案:对

参考解析:根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第9条第2款的规定,投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为?#21024;?#32477;承担金融期货交易履约责任。

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