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2019期货从业资格考试法律法规每日一练(10月23日)

来源:233网校 2019年10月23日

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(10月23日)

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【单选题】投资者可以提供近()内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.5个月

参考答案:A
参考解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十二条规定,投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

【多选题】证券公司介绍其控股股东到期货公司开户,以下关于证券公司的做法正确的有()。

A.向股东?#20449;?#20849;担风险

B.按规定履行信息披露义务

C.将开户资料提交期货公司

D.向股东作获利保证

参考答案:BC
参考解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关?#25285;?#35299;释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等?#20449;担?#19981;得虚假宣传,误导客户。第19条第2款的规定,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应?#22791;?#26680;后与客户签订期货经纪合同,办理开户?#20013;?#31532;20条的规定,证券公司介绍其控股股东、?#23548;?#25511;制人等开户?#27169;?#35777;券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

【判断题】非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后,客户未报告?#27169;?#38750;结算会员应当通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告。()

A.错

B.对

参考答案:A
参考解析:根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第23条的规定,非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准?#27169;?#23458;户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告?#27169;?#38750;结算会员应当向期货交易所报告。

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