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2019期货从业资格考试法律法规每日一练(10月22日)

来源:233网校 2019年10月22日

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(10月22日)

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【单选题】全面结算会员期货公司应当建立并执行对非结算会员?#21335;?#20179;制度,非结算会员客户的持?#25191;?#21040;期货交易所规定的持仓报告标准?#27169;?#23458;户应当()。

A.直接向期货交易所报告

B.向非结算会员报告

C.通过非结算会员向期货交易所报告

D.通过非结算会员向全面结算会员报告

参考答案:C
参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条规定,非结算会员客户的持?#25191;?#21040;期货交易所规定的持仓报告标准?#27169;?#23458;户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告?#27169;?#38750;结算会员应当向期货交易所报告。

【多选题】根据我国刑法,下列可能构成操纵证券、期货市场罪?#37027;?#24418;有()。

A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交?#20934;?#26684;或者证券、期货交易量

B.单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交?#20934;?#26684;或者证券、期货交易量

C.在?#32422;菏导?#25511;制的账户之间进行证券交易,或者以?#32422;?#20026;交易对象,?#26376;蜃月?#26399;货合约,影响证券、期货交?#20934;?#26684;或者证券、期货交易量

D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货市场

参考答案:ABC
参考解析:根据《刑法修正案(六)》第11条的规定,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节?#29616;氐模?#22788;五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别?#29616;氐模?#22788;五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:①单独或者合谋.集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交?#20934;?#26684;或者证券、期货交易量的;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交?#20934;?#26684;或者证券、期货交易量的;③在?#32422;菏导?#25511;制的账户之间进行证券交易,或者以?#32422;?#20026;交易对象,?#26376;蜃月?#26399;货合约,影响证券、期货交?#20934;?#26684;或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。

【判断题】为期货公司提供中?#24335;?#32461;业务的机构不属于《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构。()

A.错

B.对

参考答案:A
参考解析:根据《期货从业人员管理办法》第3条的规定,本办法所称机构是指:①期货公司;②期货交易所的非期货公司结算会员;③期货投资咨询机构;④为期货公司提供中间介绍业务的机构;⑤中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

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