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2019年基金從業資格考試法律法規每日一練(8月28日)

來源:233網校 2019年8月28日

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《基金法律法規、職業道德與業務規范》精選習題(8月28日)

1、關于基金銷售機構人員的培訓制度,如下表述錯誤的是(  )。

A. 員工培訓應符合基金行業自律機構的相關要求

B. 基金銷售機構應通過培訓考試等方式,確保員工理解掌握相關法律法規

C. 員工培訓情況屬于內部信息,可以不用記錄存檔

D. 基金銷售機構應建立員工培訓制度

參考答案:C
參考解析:基金銷售機構應建立員工培訓制度,通過培訓、考試等方式,確保員工理解和掌握相關法律法規和規章制度。員工培訓應符合基金行業自律機構的相關要求,培訓情況應記錄并存檔。故C項錯誤。

2、中國證監會可采取的行政處罰措施不包括(  )。

A. 沒收違法所得

B. 罰款

C. 撤銷基金從業資格

D. 出具紀律處分決定書

參考答案:D
參考解析:中國證監會可以采取的行政處罰措施主要包括:沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務許可、責令停業等。

3、下列事項中,不屬于開放式基金注冊登記機構主要職責的是(  )。

A. 管理基金投資者基金份額賬戶

B. 基金資產估值

C. 對基金投資者的申購、贖回進行確認

D. 保管基金投資者名冊

參考答案:B
參考解析:

基金注冊登記機構的主要職責:

(1)建立并管理投資者基金份額賬戶;

(2)負責基金份額登記,確認基金交易;

(3)發放紅利;

(4)建立并保管基金投資者名冊;

(5)基金合同或者登記代理協議規定的其他職責。

4、基金管理人應建立電子信息數據的即時保存和備份制度,重要數據應當(  )。

A. 遠程備份并且永久保存

B. 云端備份并且長期保存

C. 異地備份并且永久保存

D. 異地備份并且長期保存

參考答案:D
參考解析:基金管理人應建立電子信息數據的即時保存和備份制度,重要數據應當異地備份并且長期保存。

5、某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息:“我司優秀基金經理甲管理的基金A自設立以來剛好運作9個月,9個月內實現35%的投資收益,最大回撤僅2%,是一只相當保險的高收益產品,近期基金開放,預購從速。”上述行為中,該工作人員違反了(  )規定。

Ⅰ 不得公開推介或變相公開推介私募基金

Ⅱ 不得使用可能誤導投資者進行風險判斷的措辭

Ⅲ 不得推介或片面節選過短的基金產品過往業績

Ⅳ 不得使用片面強調集中營銷時間限制的措辭

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:

募集機構及其從業人員推介私募基金時,禁止有以下行為:

(1)公開推介或者變相公開推介,如通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體,講座、報告會、分析會等方式,布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等載體,向不特定對象宣傳具體產品,但證券期貨經營機構和銷售機構通過設置特定對象確定程序的官網、客戶端等互聯網媒介向已注冊特定對象進行宣傳推介的除外。

(2)推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

(3)以任何方式承諾投資者資金不受損失,或者以任何方式承諾投資者最低收益,包括宣傳“預期收益”“預計收益”“預測投資業績”等相關內容。

(4)夸大或者片面推介基金,違規使用“安全”“保證”“承諾”“保險”“避險”“有保障”“高收益”“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭;產品合同及銷售材料中存在包含保本保收益內涵的表述,如零風險、收益有保障、本金無憂等;產品名稱中含有“保本”字樣;與投資者私下簽訂回購協議或承諾函等文件,直接或間接承諾保本保收益,或者向投資者口頭或者通過短信、微信等各種方式承諾保本保收益。

(5)使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭。

(6)推介或片面節選少于6個月的過往整體業績或過往基金產品業績。

(7)登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。

(8)采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較,任意使用“業績最佳”“規模最大”等相關措辭。

(9)惡意貶低同行。

(10)允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介。

(11)推介非本機構設立或負責募集的私募基金。

(12)法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。

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