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2019年基金从业资格考试法律法规每日一练(8月28日)

来源:233网校 2019年8月28日

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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(8月28日)

1、关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述错误的是(  )。

A. 员工培训应符合基金行业自律机构?#21335;?#20851;要求

B. 基金销售机构应通过培训考试等方式,确保员工理解掌握相关法律法规

C. 员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档

D. 基金销售机构应建立员工培训制度

参考答案:C
参考解析:基金销售机构应建立员工培训制度,通过培训、考试等方式,确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制?#21462;?#21592;工培训应符合基金行业自律机构?#21335;?#20851;要求,培训情况应记录并存档。故C项错误。

2、中国证监会可采取的行政处罚措施不包括(  )。

A. 没收违法所得

B. 罚款

C. 撤销基金从业资格

D. 出具纪律处分决定书

参考答案:D
参考解析:中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业?#21462;?/span>

3、下列事项?#26657;?#19981;属于开放式基金注册登记机构主要职责的是(  )。

A. 管理基金投资者基金份额账户

B. 基金资产估值

C. 对基金投资者的申购、赎回进行确认

D. 保管基金投资者名册

参考答案:B
参考解析:

基金注册登记机构的主要职责:

(1)建立并管理投资者基金份额账户;

(2)负责基金份额登记,确认基金交易;

(3)发放红利;

(4)建立并保管基金投资者名册;

(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

4、基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当(  )。

A. 远程备份并且永久保存

B. 云端备份并且长期保存

C. 异地备份并且永久保存

D. 异地备份并且长期保存

参考答案:D
参考解析:基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当异地备份并且长期保存。

5、某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息:“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月,9个月内实现35%的投资收益,最大回?#26041;?%,是一只相当保险的高收益产?#32602;?#36817;期基金开放,预购从速。”上述行为?#26657;?#35813;工作人员违反了(  )规定。

Ⅰ 不得公开推介或变相公开推介私募基金

Ⅱ 不得使?#27599;?#33021;误导投资者进行风险判断的措辞

Ⅲ 不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩

Ⅳ 不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

?#25216;?#26426;构及其从业人员推介私募基金时,禁止有以下行为:

(1)公开推介或者变相公开推介,如通过报刊、电台、电?#21360;?#20114;联网等公众传播?#25945;澹?#35762;座、报告会、分析会等方式,布告、传单、短信、微信、博客和电子?#22987;?#31561;载体,向不特定对象宣传具体产?#32602;?#20294;证券期货经营机?#36141;?#38144;售机构通过设置特定对象?#33539;?#31243;序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。

(2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(3)以任何方式?#20449;?#25237;资者资金不受损失,或者以任何方式?#20449;?#25237;资者最低收益,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。

(4)夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”“保证”“?#20449;怠薄?#20445;险”“避险”“有保障”?#26696;?#25910;益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;产品合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述,如零风险、收益有保障、本金无忧等;产品名称中含?#23567;?#20445;本”字样;与投资者私下签订回购协议或?#20449;?#20989;等文件,直接或间接?#20449;?#20445;本保收益,或者向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式?#20449;?#20445;本保收益。

(5)使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞。

(6)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。

(7)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

(8)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,?#25105;?#20351;用“业绩最?#36873;薄?#35268;模最大”等相关措辞。

(9)恶意贬低同?#23567;?/p>

(10)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。

(11)推介非本机?#32929;?#31435;或负责?#25216;?#30340;私募基金。

(12)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

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